1月19日和1月28日，上海证券报的卢伊和徐蔚向公众披露了两起涉及券商的违规事件。深圳证监局这次接连对中山证券发了3张警示函，直指该公司在经纪业务中的管理漏洞。这就导致了总裁骆勇、合规总监姜成等三人被点名，他们需要为公司存在的营销宣传不规范、互联网第三方平台合作管控不到位等问题承担责任。上海证监局也给金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部以及葛飞龙、沈迪卿、张晓英这3位从业人员开了警示函。原因是他们向投资者销售了非公司代销的产品，并且从中牟利。还有黑龙江证监局给江海证券哈尔滨世茂大道营业部也下了警示函，批评该部对员工违规行为的防控不力。 监管部门密集点名这些券商及营业部的行为，就是要给行业敲响警钟。毕竟现在竞争激烈，有些券商为了拉客就容易动作变形、踩线违规。监管层通过这次严格的处罚措施，主要是想倒逼券商把合规管理和经营行为都管严管实，最终目的是为了保护投资者权益和维持市场的稳健运行。