国家知识产权局推动专利转化机制创新 探索尽职免责破解"不敢转"难题

当前,推动专利转化运用已成为加快科技成果向现实生产力转变的重要抓手。

国务院新闻办公室3月23日举行发布会,国家知识产权局会同教育、工信、金融监管等部门介绍专利转化运用专项行动(2023—2025年)实施情况。

发布会上,国家知识产权局副局长胡文辉表示,专利转化在实践中仍存在多方面难点堵点,其中“怕担责而不敢转”的现象较为突出,亟须通过制度供给完善激励与约束的平衡。

问题:专利“转不动”背后有“不敢转”的现实顾虑 从科研端到产业端,专利转化往往要经历评估、定价、谈判、许可或作价入股等多个环节,任何一个环节都可能因市场变化、技术迭代或应用场景不足而产生不确定性。

一些单位和参与人员在推进转化时顾虑较多,尤其担心无形资产定价不当引发国有资产流失风险认定,进而影响个人履职评价甚至承担追责后果,导致“宁可不转、也不出错”的保守倾向。

这种情况在高校和科研机构的职务科技成果转化中更为典型。

原因:无形资产特性叠加风险约束,机制不完善放大“避险心理” 专利等知识产权属于无形资产,与设备、厂房等有形资产相比,价值高度依赖市场预期与产业承接能力,评估定价更具弹性和波动性。

与此同时,成果转化具有明显的市场属性,失败并不必然意味着管理失当,但在制度衔接不够顺畅、责任边界不够清晰的情况下,市场风险容易被误读为决策风险、程序风险。

胡文辉指出,尽职免责与容错机制尚不够健全,是造成“不敢转”的重要原因之一。

参与人员担忧在评估定价过程中产生争议,进而被认定为造成损失,影响转化积极性。

影响:转化链条受阻,创新资源难以高效服务产业升级 “不敢转”直接影响专利供给侧的活跃度,削弱科研人员与管理部门协同推进转化的动力,也容易导致专利沉睡、成果闲置,制约创新链与产业链有效衔接。

从更宏观的角度看,专利转化效率不高,会影响新技术进入市场的速度,削弱企业获取高质量技术供给的渠道,不利于形成以企业为主体、产学研深度融合的创新体系。

对地方而言,转化不畅还会影响科技投入产出效益,限制新兴产业培育与传统产业改造的技术支撑。

对策:推进资产单列管理与尽职免责容错,构建“愿转、敢转、能转”制度环境 针对“不敢转”的堵点,专项行动实施以来,相关改革举措正在加快落地。

一方面,推进职务科技成果资产单列管理改革。

对知识产权等无形资产实行区别于一般有形资产的管理模式,在管理规则、审批流程、价值评估、收益分配等方面更贴合无形资产特点,推动从“以管为主”向“管活、管准、管有效”转变,减少因套用传统资产管理方式带来的程序性摩擦。

另一方面,探索专利转化尽职免责和容错机制,进一步明确“勤勉尽责”与“谋取不当利益”的边界。

对于已履行规定程序、尽到合理注意义务且未谋取不正当利益的人员,若因市场风险、商业环境变化等因素导致转化未达预期甚至失败,可按规定免除相关责任,以制度化方式减少后顾之忧。

此举意在把应由市场承担的风险与应由管理承担的责任区分开来,让“依法依规、尽职尽责”成为转化工作的安全底线。

从实践看,制度创新正在释放积极效应。

胡文辉介绍,在西北地区某高校开展职务科技成果单列管理改革后,科研人员对国有资产流失的担忧明显缓解,“不敢转”转向“主动转”。

目前该校已有300多件专利实现作价,作价金额达6.3亿元,转化收益超过32亿元。

相关数据反映出,一旦机制顺畅、预期稳定,专利转化的活跃度与市场回报有望同步提升。

前景:以制度供给激活要素流动,推动形成可复制可推广的转化生态 面向下一阶段,随着专项行动深入推进,尽职免责与容错机制仍需在规则细化、程序标准化、证据链完善、第三方评估规范等方面持续夯实,推动形成可操作、可监督、可复盘的制度体系。

同时,还应加强与产业政策、金融工具、人才评价机制的衔接:一是促进高质量专利与企业需求精准匹配,提升“转得成”的概率;二是完善知识产权价值评估与风险分担机制,鼓励更多市场化主体参与;三是强化转化全过程合规指引,让“依法合规”与“效率提升”相互促进。

可以预期,随着无形资产管理方式不断优化、责任边界更加清晰、市场化转化服务更加完善,专利转化将从“个案突破”走向“体系提升”,在服务科技自立自强、促进新质生产力培育、支撑现代化产业体系建设中发挥更大作用。

专利转化既要守住国有资产安全底线,也要尊重市场规律、鼓励创新担当。

探索尽职免责与容错机制,实质是在制度层面把“规范”与“活力”统筹起来,让科研人员敢闯、机构敢试、市场敢接。

随着相关改革持续深化,成果转化将更顺畅地从“纸面价值”走向“产业价值”,为高质量发展注入更强动能。